Viktiga takeaways. Investeringsrådgivare får en fast avgift eller procent av AUM för att ge kunder råd om värdepapper och / eller förvalta portföljer. Mäklare får provision för att utföra affärer eller köpa och sälja tillgångar för kunder. ... Båda yrkesverksamma är lagligt förbjudna att ge råd som strider mot deras kunders behov.
Det täcker mycket territorium, men i slutändan faller alla sådana planerare och rådgivare som hanterar tillgångar (andra än livräntor eller livförsäkringar) i en av två kategorier: De kan antingen vara registrerade investeringsrådgivare (RIA) eller registrerade representanter som arbetar för en oberoende mäklare.
På ett mäklarkonto ges råd vanligtvis vid handeln. I ett rådgivningskonto sker rådgivning och övervakning fortlöpande. ... Ju mer du handlar på ett mäklarkonto, desto fler avgifter är du skyldig. I ett rådgivningskonto ingår handelskostnader i en total ”wrap” -avgift.
En investeringsrådgivare är ofta ett SEC-registrerat (beroende på storlek) finansiella tjänsteföretag. En investeringsrådgivare hanterar värdepapperskonton för kunder med olika valörer (som de som finns hos en mäklare), men dessa kundkonton och deras värdepapper måste förvaras hos en mäklare.
Kapitalförvaltningsföretag är ofta registrerade hos eller som mäklarehandlare och har vanligtvis Financial Industry Regulatory Agency som tillsynsmyndighet. ... Förmögenhetsförvaltningsföretag är ofta registrerade hos Securities and Exchange Commission och hålls enligt den högre "fiduciaire" rättsliga vårdstandarden.
Mäklare återförsäljare har flera viktiga funktioner i finansbranschen. Dessa inkluderar att ge investeringsråd till kunder, tillhandahålla likviditet genom marknadsskapande aktiviteter, underlätta handelsaktiviteter, publicera investeringsundersökningar och skaffa kapital till företag.
En investeringsrådgivare är en person eller ett företag som bedriver verksamhet med att tillhandahålla investeringsrådgivning till andra eller utfärdar rapporter eller analyser avseende värdepapper för ersättning.
CHARLOTTE, N.C. - 9 juli 2020 - LPL Financial LLC, ett ledande investeringsrådgivningsföretag, oberoende mäklare-återförsäljare och registrerad investeringsrådgivare (RIA), meddelar idag att företaget rankas som nr.
Aktiemäklare tillhandahåller inte råd om investeringsförvaltning eller portföljförvaltning som en del av deras grundläggande beskrivning. Aktiemäklare tjänar ofta en provision per handel, vilket kan begränsas till fast ränta.
Ett mäklarkonto är ett investeringskonto som låter dig köpa och sälja en mängd olika investeringar, såsom aktier, obligationer, fonder och ETF: er. Oavsett om du avsätter pengar för framtiden eller sparar för ett stort köp, kan du använda dina medel när och hur du vill.
När man väljer en mäklare-återförsäljare bör en investerare beakta många faktorer, såsom deras avgifter, deras tillgångar under förvaltning (AUM), hur mycket personlig uppmärksamhet de ger och deras status hos Financial Regulatory Authority (FINRA).
Ett trådhus är en arkaisk term som används för att beskriva en mäklare. ... En wirehouse-mäklare är vanligtvis en fullservicemäklare som erbjuder forskning, investeringsråd och orderutförande. Genom att vara ansluten till trådhuset får mäklaren tillgång till företagets egna investeringsprodukter, forskning och teknik.
Den största oberoende mäklarhandlaren i fältet är fortfarande LPL Financial, som hade en bruttointäkt på över $ 5.6 miljarder år 2019. Dess bruttovinst var cirka 2 dollar.2 miljarder, och dess nettoinkomst var 560 miljoner dollar.
Ingen har kommenterat den här artikeln än.