FINRA-skiljemän är dedikerade personer som betjänar den investerande allmänheten och värdepappersindustrin genom att lösa värdepappersrelaterade tvister. ... FINRA skiljemän lyssnar på båda sidor av en värdepappersrelaterad tvist, väger fakta och fattar ett slutgiltigt och bindande beslut.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) är en oberoende, icke-statlig organisation som skriver och verkställer reglerna för registrerade mäklare och mäklarhandlare i USA.
En klagande initierar en skiljedom genom att lämna in en anspråk som specificerar relevanta fakta och åtgärder som begärts. En respondent svarar på ett skiljeförfarande genom att lämna in ett svar som specificerar relevanta fakta och tillgängliga försvar till påståendet.
Ärendena involverar en investerare och en person eller enhet registrerad hos FINRA, såsom fall mellan investerare och mäklare, mellan investerare och mäklarföretag och mellan investerare och mäklare och mäklarföretag. och. Kravet lämnas in inom sex år från det att de händelser som gav upphov till tvisten inträffade.
12902. Avgifter för utfrågningar och andra kostnader och utgifter
| Skadebelopp (exklusive ränta och kostnader) | Hearing Session W / One Arbitrator | Hörningssession med tre skiljemän |
|---|---|---|
| 25 000 dollar.01 till $ 50.000 | 450 dollar | 600 dollar |
| 50 000 dollar.01 till $ 100.000 | 450 dollar | 750 dollar |
| 100 000 dollar.01 till $ 500.000 | 450 dollar | 1125 dollar |
| 500 000 dollar.01 till 1 000 000 $ | 450 dollar | 1.325 $ |
Ja, skiljemän ersätts med $ 300 per förhandlingssession, med ytterligare $ 125 per dag om de fungerar som ordförande vid utfrågningarna om meriterna. För ärenden som inlämnas den 19 april 2021 eller senare kommer ordföranden att få ytterligare $ 250 för varje hörandedag.
Du måste vara registrerad hos FINRA om du är engagerad i ditt företags värdepappersverksamhet, som inkluderar säljare, filialchefer, avdelningschefer, partners, befattningshavare och styrelseledamöter. Du måste klara kvalifikationsprov för att visa kompetens i dina specifika värdepappersaktiviteter.
SEC övervakar FINRA. FINRA fastställer reglerna för mäklare som övervakar cirka 3 700 mäklarföretag och nästan 630 000 registrerade värdepappersrepresentanter.
En styrelse övervakar FINRA, bestående av FINRA: s verkställande direktör, NYSE: s verkställande direktör, 11 guvernörer från allmänheten och ytterligare tio insiders.
Skiljeförfaranden pågår cirka fyra dagar, men medling löses vanligtvis i en session som varar cirka åtta timmar. Som ett resultat är medling oftast billigare. Medling kan också vara mindre kontroversiell och det är något att tänka på om ditt företag föredrar en mindre formell inställning för att lösa tvister.
Arbitration and Conciliation (Amendment) Act, 2015 ger parterna frihet att utse en skiljeman ömsesidigt. Förfarandet i förhållande till utnämning av skiljedomare ges enligt 11 § lagen. En person med vilken nationalitet som helst kan vara skiljedomare, såvida inte parterna har kommit överens om något annat.
FINRA har ingen överklagandeprocess genom vilken en part kan utmana ett pris. Detta innebär att FINRA inte hör överklaganden om skiljedomar. Enligt federala och statliga lagar finns det dock begränsade grunder för vilka en domstol kan pröva en parts överklagande av ett beslut.
Ingen har kommenterat den här artikeln än.